【稽核系統(tǒng)】企業(yè)內(nèi)部做好稽核系統(tǒng)的十大步驟

企業(yè)稽核系統(tǒng)就是稽查系統(tǒng)和核實(shí)系統(tǒng)的結(jié)合，通過(guò)稽查系統(tǒng)事情不合理性的原因，然后拿出足夠的證據(jù)讓企業(yè)工作者認(rèn)識(shí)和接受自己的錯(cuò)誤，企業(yè)工作者并做出改正的過(guò)程那就是稽核系統(tǒng)?；讼到y(tǒng)的依據(jù)必須以業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向進(jìn)行展開(kāi)，因?yàn)榛讼到y(tǒng)的目的是促進(jìn)改善企業(yè)內(nèi)部問(wèn)題，而不是處分了就束之高閣了，思博咨詢認(rèn)為一個(gè)人的思想要經(jīng)過(guò)接受、明白、放下的三個(gè)步驟。那么在一個(gè)企業(yè)內(nèi)部，到底如何去開(kāi)展稽核系統(tǒng)工作呢？思博咨詢提出以下十大步驟：

一、做好企業(yè)稽核系統(tǒng)宣傳

要讓企業(yè)工作者都能認(rèn)識(shí)到這個(gè)新生事物存在的必要性、價(jià)值和帶給企業(yè)的效果?；讼到y(tǒng)要在企業(yè)內(nèi)部發(fā)揮足夠的作用，才能擊鼓進(jìn)軍、搖旗助威的進(jìn)入稽核的下一步。比如舉行一些企業(yè)稽核系統(tǒng)活動(dòng)：舉行動(dòng)員大會(huì)、稽核系統(tǒng)演講培訓(xùn)、企業(yè)內(nèi)部掛橫幅等等。

二、做好企業(yè)稽核系統(tǒng)人員的甄選

（1）愿為企業(yè)發(fā)展出力，忠誠(chéng)于企業(yè)，把稽核系統(tǒng)工作當(dāng)作自己的事業(yè)

（2）愿為自己的進(jìn)步努力，有強(qiáng)烈的上進(jìn)心和敬業(yè)精神

（3）具備說(shuō)真話的膽量和勇氣，客觀、真誠(chéng)、坦率

（4）能拿得起放得下，對(duì)問(wèn)題理智分析，從不找借口和責(zé)任

（5）有公正、正直的俠義心腸，敢于秉公辦事、主持公道

（6）有否定自己、超越自己、自我突破的欲望和學(xué)習(xí)精神

（7）善于溝通，特別是能主動(dòng)與團(tuán)隊(duì)中的異己者溝通、合作

（8）有開(kāi)朗、樂(lè)觀的心態(tài)，寵辱不驚、不會(huì)情緒化

三、企業(yè)成立專門(mén)的稽核系統(tǒng)部門(mén)，并樹(shù)立稽核系統(tǒng)人員的權(quán)威

企業(yè)稽核系統(tǒng)部門(mén)是企業(yè)內(nèi)部組織架構(gòu)外面的一個(gè)部門(mén)，企業(yè)稽核系統(tǒng)部門(mén)是受董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)。

四、要做好稽核系統(tǒng)部門(mén)的職能和稽核系統(tǒng)人員的崗位職責(zé)

成立了一個(gè)企業(yè)稽核系統(tǒng)部門(mén)，下一步就要擬定稽核系統(tǒng)部門(mén)的職能和崗位職責(zé)，讓新上任的稽核系統(tǒng)人員知道該如何做稽核系統(tǒng)這個(gè)工作。那么稽核系統(tǒng)部門(mén)的職能和人員職責(zé)到底如何做呢？首先，在稽核系統(tǒng)部門(mén)的職能里要定出稽核系統(tǒng)部門(mén)的部門(mén)目標(biāo)、再次要定出稽核系統(tǒng)部門(mén)的部門(mén)職責(zé)、最后還要定出稽核系統(tǒng)部門(mén)的管理權(quán)限和責(zé)任。

五、要讓稽核系統(tǒng)人員知悉企業(yè)稽核系統(tǒng)的作業(yè)程序

稽核系統(tǒng)作業(yè)應(yīng)從以下幾個(gè)步驟著手：

（1）根據(jù)《管理變革任務(wù)書(shū)》和總經(jīng)理指示編制《稽核任務(wù)書(shū)》/《稽核時(shí)間安排表》

（2）與被稽核部門(mén)確認(rèn)稽核時(shí)間、地點(diǎn)及稽核內(nèi)容

（3）被稽核部門(mén)提供相關(guān)資料或證據(jù)供稽核專員檢查……

六、要讓稽核系統(tǒng)人員曉得稽核系統(tǒng)的依據(jù)

稽核系統(tǒng)的依據(jù)共有四個(gè)：

（1）控制卡：即XXX老師和企業(yè)人員共同做的《流程執(zhí)行/稽核卡》

（2）公司所有的《程序文件》、《作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》及《管理規(guī)定》

（3）某個(gè)崗位人員被上級(jí)臨時(shí)下達(dá)的目標(biāo)及任務(wù)

（4）會(huì)議中決定下來(lái)的指令和決議

七、稽核系統(tǒng)前、稽核員要先做好稽核系統(tǒng)計(jì)劃：

稽核系統(tǒng)也要遵循管理學(xué)上的P(Plan)、D(Do)、C（Check）、A（Action）循環(huán)，在稽核系統(tǒng)前稽核系統(tǒng)人員一定要先做好《稽核系統(tǒng)計(jì)劃》。

1、要先做出空白的《稽核系統(tǒng)任務(wù)書(shū)》，規(guī)定出本次稽核系統(tǒng)的項(xiàng)目?jī)?nèi)容、本次稽核系統(tǒng)的起止時(shí)間等，便于自己在稽核系統(tǒng)中有所記錄。

2、做好稽核系統(tǒng)的時(shí)間安排：先稽核哪個(gè)部門(mén)、后稽核哪個(gè)部門(mén)，第一個(gè)被稽核的部門(mén)是什么時(shí)間去稽核、什么時(shí)間稽核結(jié)束，以此內(nèi)推。

八、按照稽核系統(tǒng)計(jì)劃去相關(guān)部門(mén)進(jìn)行稽核

在一項(xiàng)稽核完成后，稽核人員要及時(shí)填寫(xiě)《稽核檢查表》，并在填寫(xiě)完畢后讓被稽核人員瀏覽確認(rèn)、簽上自己的姓名，本項(xiàng)稽核才算稽核結(jié)束。

九、稽核系統(tǒng)后必須做的幾個(gè)關(guān)鍵動(dòng)作

稽核系統(tǒng)后還要做好關(guān)鍵的三個(gè)動(dòng)作：

（1）對(duì)違反相關(guān)規(guī)定或按規(guī)定做的好、應(yīng)該獎(jiǎng)勵(lì)的人員開(kāi)出《稽核獎(jiǎng)罰單》：這里應(yīng)該拋棄掉的一個(gè)觀念是：稽核后稽核人員要不僅僅只會(huì)開(kāi)罰單，流程制度中規(guī)定有獎(jiǎng)勵(lì)的一定要一諾千金的進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

（2）發(fā)出《稽核整改通知書(shū)》交給被稽核的人員：此舉動(dòng)的目的是讓被稽核的人員做出保證、并限期改正。

（3）當(dāng)稽核員發(fā)出《稽核整改通知》后，一定要積極采取各種方式大肆宣揚(yáng)，把做得好進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和做得差進(jìn)行處分的兩種結(jié)果、形成鮮明的對(duì)比：在大會(huì)上進(jìn)行導(dǎo)讀、在宣傳欄上進(jìn)行張貼、在案例分析會(huì)上進(jìn)行分析等，讓企業(yè)的人無(wú)人不曉。

十、稽核員需要注意的幾個(gè)事項(xiàng)如下：

（1）稽核系統(tǒng)前要自己先熟悉稽核系統(tǒng)的依據(jù)，然后做稽核系統(tǒng)才不會(huì)出現(xiàn)外行教內(nèi)行的情況。

（2）稽核系統(tǒng)過(guò)程中，凡違規(guī)的事一定要記錄并要經(jīng)責(zé)任人“簽字畫(huà)押”。

（3）要始終抱著幫助被稽核系統(tǒng)人做好工作的心態(tài)去做稽核系統(tǒng)。

（4）被稽核系統(tǒng)人員不管行政職務(wù)是高是低，要一律一視同仁。

（5）在稽核系統(tǒng)結(jié)果的宣導(dǎo)上要對(duì)事不對(duì)人，不能抱著污蔑人的心態(tài)和打擊報(bào)復(fù)的意圖去人身攻擊！一句話，就事論事，不要在宣揚(yáng)中進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)發(fā)揮、賣(mài)弄風(fēng)騷。

（6）要切記！發(fā)了整改通知，如火如荼的進(jìn)行了稽核宣揚(yáng)，但絕對(duì)不等于稽核已經(jīng)偃旗息鼓、劃上了句號(hào)。因?yàn)椋夯讼到y(tǒng)最重要的工作——稽核系統(tǒng)后的改善跟進(jìn)還沒(méi)有做；不做稽核系統(tǒng)后的改善跟進(jìn)，就與警察抓了小偷不去教育、重新再偷的后果一樣。所以：“PDCA循環(huán)的工作”要不斷的循環(huán)，企業(yè)內(nèi)部才能真正做好稽核系統(tǒng)。